张家口市科学技术和地震局关于做好2016年度市级财政科技专项经费支出绩效评价工作的通知
日期: 2017年8月25日 浏览次数: 1303 来源: 计划财务科

张科字〔201771

各归口管理部门:

按照《张家口市财政局关于印发〈张家口市市级部门项目支出绩效评价方案〉的通知》(张财字〔2017〕115号)文件要求,我局现对2016年度市级财政科技计划专项经费支出情况进行绩效评价工作,现将有关事项通知如下:

一、指导思想

本着为国家、社会和人民负责的态度,认真做好本次绩效评价工作,为我市营造良好的科技发展环境。

二、评价目的

应用技术研究与发展专项资金项目的绩效评价是市科技和地震局整体财政支出绩效评价的重要组成部分,通过对财政资助科技计划项目的绩效评价,以促进科技系统从整体上提升预算编制、执行、监督和绩效管理等能力和水平,提高科技经费使用效益,推进科技系统更好地履行职责。

三、评价组织

根据《市级财政支出项目绩效评价工作规范》要求,我局成立财政科技计划专项经费绩效评价工作组,并按照归口管理部门分设21个自评小组,具体负责此次评价各环节工作。

(一)工作组组成如下:

组  长: 杨  锦

副组长: 王  列  王玉龙

成  员: 张万城  杨卫廷  门卫军  盛慧姝  刘  平

绩效自评工作组下设办公室,办公室设在计划财务科,主任由张万城科长担任,刘彦栋负责日常事务。

(二)自评小组组成如下:

张家口市科学技术和地震局自评小组、桥东区科技局自评小组、桥西区科技局自评小组、经济开发区科技局自评小组、宣化区科技局自评小组、下花园区科技局自评小组、崇礼区科技局自评小组、万全区教育和科技局自评小组、西山高新技术产业开发区科技局自评小组、涿鹿县科技局自评小组、赤城县科技局自评小组、怀安县科技局自评小组、察北管理区科技局自评小组、蔚县科技局自评小组、康保县科技局自评小组、阳原县科技局自评小组、沽源县科技局自评小组、尚义县科技局自评小组、张家口市农业科学院自评小组、河北建筑工程学院自评小组、河北北方学院自评小组、

张家口市科学技术和地震局自评小组由王玉龙副局长负责,市农科院、建工学院、北方学院自评小组各由科研处处长负责,其他科技局自评小组均由一把手负责。

每个小组对各自管理的科技计划项目进行组织评价,小组组长对项目绩效评价结果负责,工作组办公室对各小组的自评情况和整体支出绩效自评情况进行汇总分析,形成全局项目支出绩效评价报告。

四、目标指标设置

已经明确绩效目标和指标的发展性项目支出,要严格对照所定的目标和指标按照《市级财政支出项目绩效评价工作规范》(张财字〔2014〕51号)进行绩效评价。

各小组请以《绩效评价指标体系及评分表》(见附件《2016年度市级财政科技计划专项经费支出绩效评价方案》中的附件1)为基础,可调整设置本部门的项目绩效指标。绩效目标和指标应量化,做到可审核、监控和评价。

五、工作要求

(一)强化领导,落实责任。市科技和地震局各分管业务科室、相关归口管理部门、项目承担单位负责人要树立正确的绩效价值观,把绩效管理作为行政管理的一项基本制度,增强主体责任意识,认真抓好落实。要充分发挥组织协调作用,加强各个环节的衔接,形成合力,协同推进,努力形成绩效管理的整体合力。

(二)精心组织,规范运作。各分管业务科室、归口管理部门要围绕职能职责,紧密结合实际,从行政管理的要求出发,组织项目承担单位精心研究,努力建立以目标为导向、以实绩为核心的绩效评价体系,积极探索提升工作绩效的方法和途径,形成长效机制,做到用机制管理人、规范人、引导人。

(三)认真负责、按时上报。各项目承担单位要据实填写绩效评价报告,并对绩效评价中的数据真实性和有效性负责,按时完成自评工作。绩效评价工作优秀的项目承担单位,将在以后的项目立项中给予政策倾斜。

    (四)求真务实,确保实效。要把绩效管理职能职责、目标任务紧密结合,通过绩效管理促进职能职责的发挥和工作目标的实现,促进市委、市政府各项工作部署的落实,促进各项工作有效开展。要克服功利思想,力戒形式主义,反对弄虚作假。对在绩效评价工作中弄虚作假的,将严肃追究有关人员责任。

 

附件:张家口市科学技术和地震局2016年度市级财政科技计划专项经费支出绩效评价方案 

 

                              张家口市科学技术和地震局

                                   20176月13

 

附件

张家口市科学技术和地震局

2016年度市级财政科技计划专项经费支出绩效评价方案

 

按照市财政局要求,为做好2016年度市级财政科技计划专项经费支出绩效评价工作,特制定本方案。

一、绩效评价工作目标和原则

(一)工作目标

通过对市级财政科技计划(应用技术研究与开发)专项经费支出进行系统、科学的绩效评价,以促进科技系统提高绩效意识,掌握项目实施情况,提高项目管理水平和财政资金使用效益,并为下一年度预算安排提供依据。

(二)评价原则

科学规范、公开透明、区别对待、绩效相关。

区别对待是指因项目类型不同,而制定的二级或三级指标不同,并更具项目特点制定分值权重;

绩效相关是指评价要针对产出和效果进行,评价结果应当能够清晰反映项目支出和产出绩效的紧密对应关系。

二、评价的范围

2016年度市级财政科技计划专项经费支出,共计882万元,涉及科技计划项目81个。

三、评价内容和指标

评价内容是项目支出的绩效和管理情况,包括:项目立项的科学性、预算编制的合理性、资金使用的规范性、绩效评价工作的严谨性,以及相应的产出指标和效果指标。已验收的项目采用结束评价,未完成和跨年度项目,按照项目预定的绩效目标进行阶段评价。

评价指标包括投入、过程、产出和效果四个方面,各业务科室要根据项目特点在给出的共性指标体系中增减二级、三级指标,并对指标体系制定评分细则和分值权重,评价得分采用百分制。

(一)项目立项

以项目立项规范性、绩效目标合理性和绩效指标明确性三项指标为评价内容,通过分项评价方式测算并汇总得分。

1. 项目立项规范性

反映和考核的项目立项的规范性。综合考虑项目申请、设立过程是否相关要求确定分值。

2. 绩效目标合理性

反映和考核绩效目标的合理性。综合考虑项目所设定的绩效目标是否依据充分,符合客观实际确定分值。

3. 绩效指标明确性

反映和考核项目绩效指标的明确性。综合考虑绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等确定分值。

(二)资金落实

以资金到位率和到位及时率两项指标为评价内容,通过分项评价方式测算并汇总得分。

1. 资金到位率

反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。综合考虑项目实际到位资金与计划投入资金的比率等确定分值。

2. 到位及时率

反映和考核项目资金落实的及时性程度。综合考虑项目及时到位资金与应到位资金的比率等确定分值。

(三)业务管理

以管理制度健全性、制度执行有效性和项目质量可控性三项指标为评价内容,通过分项评价方式测算并汇总得分。

1. 管理制度健全性

反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。按照项目实施单位的业务管理制度是否健全、合法、合规等确定分值。

2. 制度执行有效性

反映和考核业务管理制度的有效执行情况。按照项目实施是否符合相关业务管理规定、项目调整及支出调整手续是否完备等综合确定分值。

3. 项目质量可控性

反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。按照项目实施是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准,采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段等确定分值。。

(四)项目产出

以实际完成率、完成及时率、质量达标率和成本节约率四项指标为评价内容,通过分项评价方式测算并汇总得分。

1. 实际完成率

反映和考核项目产出数量目标的实现程度。按照项目实施的实际产出数与计划产出数的比率确定分值。

2. 完成及时率

反映和考核项目产出时效目标的实现程度。按照项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率确定分值。

3. 质量达标率

反映和考核项目产出质量目标的实现程度。按照项目实施项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率确定分值

4. 成本节约率

反映和考核项目的成本节约程度。按照项目实施完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率确定分值。

(五)项目效益

以经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响和社会公众或服务对象满意度五项指标为评价内容,通过分项评价方式测算并汇总得分。

1. 经济效益

反映和考核项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置,并将其细化为相应的个性化指标。

2. 社会效益

反映和考核项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置,并将其细化为相应的个性化指标。

3. 生态效益

反映和考核项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置,并将其细化为相应的个性化指标。

4.可持续影响

反映和考核项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置,并将其细化为相应的个性化指标。

5.社会公众或服务对象满意度

反映和考核社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人,一般采取社会调查的方式确定分值。

四、评价程序

为顺利完成绩效评价工作,依据《张家口市市级财政支出项目绩效评价工作规范》(张财字〔2014〕51号)精神,结合科技工作实际,分为以下五个阶段进行:确定评价工作小组和评价对象、部署绩效评价工作、项目承担单位自评、归口管理部门复评、计划财务科组织总评,并视情况组织专家复评、进行工作总结,具体安排如下:

(一)确定自评工作小组和评价对象(6月19日——6月23日)

根据绩效考核要求,局里成立以杨锦局长为组长的评价工作组,全面负责局项目支出评价工作。

按照本方案确定的评价内容,此次评价工作由计划财务科牵头,各科室负责各分管领域科技计划项目评价,归口管理部门负责组织实施,项目承担单位配合完成。计划财务科负责起草绩效评价工作方案、通知、设计绩效评价体系和评分细则以及准备其他相关绩效评价材料,各业务科室依据各分管领域科技计划项目类别和性质,可有针对性的对指标体系制定评分细则和分值权重。

(二)部署绩效评价工作(6月26日——7月7日)

计划财务科于6月30日前,将绩效自评任务部署给相关科室和各项目归口管理部门,归口管理部门在7月7日前将绩效自评相关工作部署到各项目承担单位。

各归口管理部门要确定评价联络员一名,7月7日前将联络员报计划财务科。联络员对绩效评价的真实性和评价结果负责。

(三)归口管理部门组织评价阶段(7月10日—7月20日)

7月10日-7月14日为项目承担单位组织项目自评阶段,7月15日-7月18日为项目归口管理部门集中复核评价和汇总数据阶段。

1.各归口管理部门组织对项目承担单位展开绩效评价工作,各项目承担单位是实施项目绩效评价的主体。

项目承担单位请对照“绩效评价指标体系及评分表(附件1)”中各项指标进行打分,并认真填写“张家口市2016年科学技术研究与发展指令计划项目资金使用情况汇总表(附件3)”,然后报各归口管理部门。

另我局就2016年度服务情况满意度展开不记名抽样调查,请项目单位配合填写调查问卷(附件4),并于7月26日前寄到市科技和地震局计财科。

2.各归口管理部门对各项目承担单位填报的“附件1”进行复评,对“附件3”数据按照项目领域分类进行汇总。并于7月21日前将所有材料按项目领域分别报送市科技和地震局各相关业务科室。

(四)项目支出绩效评价整理总结阶段(7月24日-7月28日)

1.各业务科室依据各归口管理部门上报材料,对“(专项支出)绩效评价指标体系及评分表(附件2)”进行打分(各业务科室要对分管领域项目承担单位的打分情况进行汇总,然后取平均值填在对应项中),对“附件3”进行汇总,并完成“__科绩效评价报告(附件5)”。最后以科室为单位将各业务科室的评分表(附件2)、财政科技计划专项经费使用情况汇总表(附件3)、绩效评价报告(附件5)于7月28日前一并送计划财务科。

2.计划财务科负责全局科技经费支出绩效评价工作,依据各业务科室和归口管理部门报送的材料、数据进行汇总分析,撰写“张家口市科学技术和地震局科技计划专项经费支出绩效评价报告”,连同“科技经费支出明细表”、“科技计划专项经费支出绩效评价工作方案”、“科技计划专项经费支出绩效评价指标体系和评分标准” 以及科技计划专项经费支出绩效评价评分佐证材料于7月31日一并报市财政局主管业务处室和预算绩效处各一份。

本方案所涉及报送的所有绩效评价材料中,归口管理部门请加盖单位公章、各业务科室请由主管领导签字。各业务科室要对绩效评级纸质材料进行存档。

绩效评价材料电子版【原件请到市科技和地震局网站(http://www.zjkkj.gov.cn)“科技计划”页下载】,请各归口管理部门发至市科技和地震局各主管业务科室和计划财务科邮箱各一份,并注明“216绩效评价材料+科技局名称”。

各业务科室最终材料电子版也请发至计财科邮箱。

五、评价方法

评价主要采用定性指标和定量指标相结合的评价方法,根据所评项目的特性和共性,对项目所涉及的项目立项定位、执行绩效监控、资金管理、执行情况、风险管理、社会效益和经济效益进行综合评价。

六、评价依据

(一)《市级财政支出项目绩效评价工作规范(试行)》;

(二)《张家口市财政局关于开展预算部门绩效自评工作的通知》

(三)《张家口市财政局关于印发〈张家口市市级部门项目支出绩效评价方案的通知〉的通知》;

(四)《张家口市科技发展“十三五”规划》

(五)项目预算批复文件及绩效预算;

(六)其它相关材料。

七、评价结果与应用

(一)绩效评价结果按得分顺序分为优秀(90分(含)以上)、良好(80分(含)~90分)、合格(60分(含)~80分)、不合格(60分以下)四个等级。

(二)绩效评价结果除上报财政部门外,还将通过张家口市科学技术和地震局网站公示评价结果。若有发现问题,请及时与计财科联系,各科室、归口管理部门在评价中发现的问题,要及时反馈给项目单位,责成项目单位整改,并对发现的问题跟踪问效。

(三)没有进行自评或没有按时报送评价报告、无绩效或绩效很低的项目,将不予列入下年度预算。

(四)我局将根据评价结果,调整、优化本部门以后年度预算支出的方向和结构。

八、评价组织管理

各科室和归口管理部门要高度重视项目支出绩效评价工作,主管领导要亲自过问绩效评价工作,各归口管理部门要由财务、审计和项目管理部门成立绩效评价工作小组,深入到项目单位现场开展绩效评价工作。市科技和地震局作为绩效评价牵头机构,要及时协调、解决绩效评价过程中的问题,保障绩效评价工作的顺利进行。

 

附件:1.(项目名称)绩效评价指标体系及评分表

2.(专项支出)绩效评价指标体系及评分表

3. 张家口市2016年度财政科技计划项目支出经费使用情况汇总表(归口管理部门及计划类别)

4. 张家口市科学技术和地震局服务对象满意度调查问卷

5. ▁▁▁绩效评价报告


 

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